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近期，滬深交易所對(duì)中信證券、國投證券等采取監(jiān)管警示措施，涉及IPO、再融資、債券承銷等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。同時(shí)，部分券商以及保薦代表人還被交易所出具了監(jiān)管措施。此外，各地證監(jiān)局也對(duì)部分券商分支機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員開出罰單，違規(guī)類型涵蓋“無證上崗”、違規(guī)承諾收益等多個(gè)方面。證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的2024年執(zhí)法情況綜述則顯示，去年查處中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件，連續(xù)三年增加。

上述一系列情況，反映了我國券商行業(yè)盡管整體保持了穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢，但仍然存在“大而不強(qiáng)”的問題，在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)等方面距離建成一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)仍有較大差距。當(dāng)前，券商機(jī)構(gòu)迫切需要校正自身定位，端正經(jīng)營理念，聚焦主責(zé)主業(yè)，把功能性放在首要位置，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)管理要求，規(guī)范公司治理。

首先，從自身角色定位來看，中介機(jī)構(gòu)是資本市場治理的重要力量，其執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到資本市場能否健康運(yùn)行。包括券商在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)在推動(dòng)公司上市和融資的過程中應(yīng)充分發(fā)揮好“看門人”的作用。證監(jiān)會(huì)也多次強(qiáng)調(diào)，要杜絕“帶病申報(bào)”，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。然而，近年來，上市公司欺詐發(fā)行案件仍時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重侵蝕市場誠信根基，扭曲資源配置機(jī)制。因此，提高券商等中介機(jī)構(gòu)的合規(guī)能力已刻不容緩。合規(guī)能力的建設(shè)，關(guān)系到券商能否真正切實(shí)擔(dān)負(fù)起資本市場“看門人”的責(zé)任，從“形式合規(guī)”轉(zhuǎn)向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”。

其次，從行業(yè)發(fā)展來看，合規(guī)能力是構(gòu)建核心競爭力的重要基石。近年來，隨著資本市場的發(fā)展，市場和券商的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度都在上升，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合規(guī)的要求也不斷提高，這些都對(duì)券商的風(fēng)控和合規(guī)能力提出了新的更高要求。對(duì)于券商機(jī)構(gòu)而言，無論是拓展現(xiàn)有市場，還是開展新的業(yè)務(wù)，合規(guī)運(yùn)營都是基本要求。從資本市場發(fā)展來看，也正在告別過去規(guī)模擴(kuò)張而進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段。在新的形勢下，券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量與合規(guī)能力，直接關(guān)系到能否在激烈的市場競爭中立于不敗之地。過去那種為了追求短期業(yè)績而不惜突破合規(guī)底線的行為，不僅會(huì)損害行業(yè)聲譽(yù)，也會(huì)給機(jī)構(gòu)本身帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。

最后，從資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的大局來看，券商機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)能力建設(shè)是必然趨勢。從根本上來說，資本市場的發(fā)展要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)和金融高水平循環(huán)。資本市場要培育更多體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司，作為中介機(jī)構(gòu)的券商責(zé)無旁貸。新“國九條”提出，要加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營理念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。券商行業(yè)回歸本源，就是要把功能性放在首位，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和合規(guī)能力，在把好入口關(guān)的同時(shí)，還要能夠?yàn)橘Y本市場挑選優(yōu)質(zhì)的投資標(biāo)的和具有潛力的上市公司。