數(shù)據(jù)寶
莫聽
2025-05-06 12:22
4月份，又有多家第三方投顧被罰。
券商中國記者梳理各地證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，4月份至少有9家三方投顧（8家公司，1家分公司）被罰。從被罰的措施來看，有的被出具警示函，有的被責(zé)令改正，有的被責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，還有的被暫停新增客戶6個月等。
從具體的違規(guī)行為來看，主要包括從業(yè)人員未登記，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，新媒體直播管理不到位，客戶適當(dāng)性管理不足，合規(guī)和內(nèi)控不到位等。
天相財富管理顧問青島分公司：從業(yè)人員未登記
4月30日，青島證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，該公司存在以下問題：
一、存在誤導(dǎo)性營銷宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條、第二十四條的規(guī)定。
二、聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的員工直接從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷、客服工作。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三條第二款、第三條第三款、第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。
依照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對該單位采取出具警示函措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。北京天相財富管理顧問有限公司青島分公司應(yīng)當(dāng)高度重視，認(rèn)真整改，切實提高合規(guī)管理水平，規(guī)范展業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書面整改報告。
天相財富管理顧問：使用夸大、誤導(dǎo)性表述
4月18日，北京證監(jiān)局對北京天相財富管理顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查,該公司存在以下問題：一是人員管理方面，存在部分人員無資質(zhì)展業(yè)的情況；二是營銷行為方面，存在承諾收益，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，運用部分個股過往業(yè)績進行展示宣傳，未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說明所提供產(chǎn)品局限性的情況；三是提供服務(wù)方面，存在部分投資建議無合理依據(jù)、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源、未進行風(fēng)險提示的情況；四是內(nèi)部控制方面，存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應(yīng)高度重視,采取有效措施積極整改，強化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。該公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。
和訊信息科技：對人員自媒體展業(yè)缺乏有效管理
4月11日，北京證監(jiān)局對和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)行為：一是未能對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行有效管理；二是證券投顧業(yè)務(wù)的推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在誤導(dǎo)性營銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；三是未有效執(zhí)行對客戶的風(fēng)險測評；四是向客戶提供投資顧問服務(wù)時未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；五是合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不健全，對從業(yè)人員通過自媒體平臺展業(yè)缺乏有效管理。
上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三條、第八條、第十一條、第十二條第一款第二項、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)當(dāng)高度重視,對上述問題認(rèn)真整改,強化內(nèi)部控制,切實提高合規(guī)管理水平,并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況?！北本┳C監(jiān)局表示。
上海榮正企業(yè)咨詢：未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人
4月9日，上海證監(jiān)局對上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司采取出具警示函措施。
經(jīng)查，該公司存在未成立合規(guī)部門、未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的情況，合規(guī)管理機制未有效建立。
上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該單位采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
上海世基投資顧問：客戶適當(dāng)性管理不足
4月9日，上海證監(jiān)局對上海世基投資顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：
一、個別未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號、〔2020〕66號修改，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第七條的規(guī)定。
二、部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。
三、公司客戶適當(dāng)性管理存在不足，未準(zhǔn)確識別客戶身份，不符合《暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定。
四、公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制不夠健全，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應(yīng)在收到本決定之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。
利多星（上海）投資：營銷內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述
4月7日，上海證監(jiān)局對利多星（上海）投資管理有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施。
經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下行為：
一、部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第二十四條的規(guī)定。
二、部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議，不符合《暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。三、公司編制的研究報告以及部分員工向客戶發(fā)送的投資建議未注明證券投資顧問的姓名及其登記編碼等信息，不符合《暫行規(guī)定》第十二條第一款第二項的規(guī)定。
以上事實有檢查調(diào)取的營銷宣傳留痕材料等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。責(zé)令該公司在收到本決定之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告，同時責(zé)令該公司在本決定書下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司合規(guī)管理制度的建立情況、經(jīng)營管理行為的合規(guī)性和規(guī)范整改工作的落實情況，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風(fēng)險隱患并予以改正或消除，根據(jù)檢查情況切實完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。該公司應(yīng)嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。
上海中廣云證券咨詢：新媒體直播管理不到位
4月7日，上海證監(jiān)局對上海中廣云證券咨詢有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶措施。
經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下行為：
一、部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第二十四條的規(guī)定。
二、部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議，不符合《暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
三、新媒體直播管理不到位，不符合《暫行規(guī)定》第二十七條、第三十一條的規(guī)定。
四、公司合規(guī)制度執(zhí)行不完善，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
以上事實有檢查調(diào)取的營銷服務(wù)留痕材料等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令自收到監(jiān)督管理措施決定之日起暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個月,并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向上海證監(jiān)局提交書面整改報告。
啟明星云數(shù)據(jù)：部分投資建議缺少合理依據(jù)
4月7日，上海證監(jiān)局對啟明星云數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶措施。
經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：
一、部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第七條的規(guī)定。
二、部分營銷宣傳內(nèi)容中存在誤導(dǎo)性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。
三、合規(guī)管理和風(fēng)險控制能力與公司業(yè)務(wù)規(guī)模不相適應(yīng)，對營銷素材審核存在不足，未按照制定的合規(guī)辦法對高風(fēng)險客戶進行回訪，反映出你公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制存在不足，合規(guī)制度執(zhí)行不到位，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
四、部分投資建議缺少合理依據(jù)，不符合《暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。
以上事實有檢查調(diào)取的營銷服務(wù)留痕材料、相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令自收到監(jiān)督管理措施決定之日起暫停新增客戶6個月的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶6個月,并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向證監(jiān)局提交書面整改報告。
山東神光咨詢：合規(guī)和內(nèi)控不到位
4月15日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，該公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位，未在營業(yè)場所公示所有證券投資顧問人員的姓名及其登記編碼。
上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條之規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
排版：王璐璐???????
校對：李凌鋒??????
