證券時報網(wǎng)
韓忠楠
2025-05-09 12:18
3月21日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》（簡稱《評估指標》），在保持證券公司文化建設實踐評估指標總體穩(wěn)定的前提下，對評估指標進行了修訂，引導證券行業(yè)強化黨建引領和政治引領、強化廉潔從業(yè)管理、防范重大聲譽事件、更好發(fā)揮行業(yè)智庫作用，意在進一步規(guī)范證券公司文化建設實踐評估工作。
業(yè)內(nèi)人士指出，修訂后的《評估指標》指標設置更加客觀、合理，加分項和減分項的設置有意識地推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立行業(yè)文化建設激勵約束機制，督促行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員弘揚和踐行中國特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。
增設或強化加分指標
評估指標主要分為基礎指標、加分指標和扣分指標?；A指標主要對券商踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設核心價值觀、公司文化建設實踐情況等進行評估。加分指標主要對券商文化建設取得成效被外部認可等情形進行加分?？鄯种笜酥饕獙θ搪鋵嵭袠I(yè)文化建設相關要求不力、對行業(yè)文化建設實踐評估工作不重視或者弄虛作假等情形進行扣分。
在本次修訂中，《評估指標》強化黨建和政治引領，多項增設或強化加分指標都與此有關。
一是增設一項黨建引領專項加分指標，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的證券公司予以加分鼓勵。引導證券公司推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實處。
二是增設一項“以高質(zhì)量黨建引領保障高質(zhì)量發(fā)展”重點關注事項?？疾熳C券公司發(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實的領導作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動黨的紀律建設情況。
三是在“公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐”重點關注事項中，要求證券公司提供做好“五篇大文章”、弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進行重點考察。
在強化廉潔從業(yè)管理方面，《評估指標》明確在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。同時，在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。
《評估指標》推動更好發(fā)揮智庫作用。在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標中增設加分事項，明確對證券公司首席經(jīng)濟學家或研究部門負責人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵。引導證券公司積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設及其他與證券業(yè)務、資本市場發(fā)展相關理論研究文章的標準，將CSSCI擴展版目錄納入可加分的期刊范圍。
中證協(xié)鼓勵文化建設國際交流，《評估指標》增設一項加分指標，對推動文化建設國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團公司在境外權威媒體發(fā)表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的可獲得加分。
在從業(yè)人員職業(yè)道德建設方面，《評估指標》將證券公司在職員工獲得省部級（含）以上精神文明相關表彰事項納入加分，以更好發(fā)揮模范帶頭作用。
重大聲譽事件列入扣分指標
就防范重大聲譽事件方面，《評估指標》明確，在扣分指標中增設一項關于證券公司重大聲譽事件的專項扣分指標，對于證券公司在評估年度發(fā)生重大聲譽事件，造成嚴重影響的予以扣分。中證協(xié)在實踐評估復核工作中，將對證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的情況從重扣分。
實際上，監(jiān)管部門始終重視重大聲譽事件對行業(yè)的影響。近年來，圍繞員工違規(guī)炒股、聲譽風險、廉潔從業(yè)、薪酬管理等都提出了掛鉤評估的要求。中證協(xié)多次組織和文化建設相關的培訓，督促證券公司不斷加強內(nèi)部文化建設，加強合規(guī)內(nèi)控和廉潔從業(yè)體系建設，也有部分證券公司因在薪酬激勵不當、績效考核制度不健全等領了罰單。
值得關注的是，此次修訂調(diào)整了相關事項的加分權重。中證協(xié)相關人士指出，現(xiàn)有評估指標中，宣傳、案例相關的加分事項權重較高，此次將文化建設及黨建案例入選行業(yè)文化建設年報、被高校及省部級單位收錄的加分事項分值進行相應調(diào)降。并將“服務行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓、評價測試工作”加分指標的最高分值進行調(diào)降；將“發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展”加分指標中承接國家級和省部級課題事項的加分進行提高。
評估指標不斷優(yōu)化適配行業(yè)發(fā)展
券商文化建設實踐評估工作始于2021年6月，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》，在推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設激勵約束機制、規(guī)范券商文化建設實踐評估與年度報告編制工作等方面發(fā)揮著重要作用。隨后，中證協(xié)持續(xù)對評級指標體系進行校準、調(diào)整以及優(yōu)化，進一步適配行業(yè)發(fā)展。
2024年7月，中證協(xié)“點對點”對證券公司定向披露了2023年度券商文化建設實踐評估結(jié)果。評估結(jié)果為A類公司共計11家，其中AA級5家，A級6家；B類公司共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。
總體而言，證券行業(yè)文化建設評估是為全面推進和提高行業(yè)文化建設的需要，對證券公司文化建設實踐情況進行的綜合性評估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價值觀以及文化建設實踐現(xiàn)狀。證券行業(yè)對此也高度重視，文化建設要求體現(xiàn)在證券公司的內(nèi)在制度中，已成為證券行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求。
校對：廖勝超
